項(xiàng)目建議書---項(xiàng)目立項(xiàng)

編制規(guī)劃方案

編制可行性報(bào)告

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PPP項(xiàng)目前期管理——項(xiàng)目前期準(zhǔn)備

課程講義

課程主要內(nèi)容介紹：

在整個(gè)項(xiàng)目周期中，前期準(zhǔn)備階段是決定投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果的關(guān)鍵階段，是投資者研究和控制的重點(diǎn)。PPP項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備包括項(xiàng)目識(shí)別和項(xiàng)目準(zhǔn)備，項(xiàng)目可以由政府發(fā)起也可以由社會(huì)資本發(fā)起，但是在實(shí)踐中以政府發(fā)起為主［ ]。項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作包括編寫項(xiàng)目建議書、規(guī)劃方案、方案設(shè)計(jì)、可行性研究報(bào)告、專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告，進(jìn)行拆遷安置、PPP咨詢、編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告、勘察、設(shè)計(jì)等。

課程目錄

一、項(xiàng)目準(zhǔn)備工作流程..................................................................................................... 1

二、前期工作的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬................................................................................ 3

三、前期工作違約及處理................................................................................................. 3

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課程主要內(nèi)容

一、項(xiàng)目準(zhǔn)備工作流程

首先要編制項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目建議書通過審批之后編制項(xiàng)目規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)，在這些資料的基礎(chǔ)上編制可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告通過審批之后，編制專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告，在專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告通過相關(guān)部門批準(zhǔn)之后可以進(jìn)行拆遷、PPP咨詢、編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告、勘察、設(shè)計(jì)等工作，項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段結(jié)束，可以進(jìn)入采購(gòu)階段。

（一）編制項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書，又稱項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書或立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，由項(xiàng)目籌建單位或項(xiàng)目法人從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。

項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目初始階段基本情況的匯總，是國(guó)家選擇和審批項(xiàng)目的依據(jù)，也是制作可行性研究報(bào)告的依據(jù)。它是政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)前必須有的前期工作，項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)之后是為項(xiàng)目立項(xiàng)。

（二）編制規(guī)劃方案

規(guī)劃方案是指對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行較具體的規(guī)劃或總體設(shè)計(jì)，綜合考慮政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、文化、民俗、地理、氣候、交通等多項(xiàng)因素，完善設(shè)計(jì)方案。

（三）編制方案設(shè)計(jì)

方案設(shè)計(jì)主要是從分析需求出發(fā)，確定實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能和性能所需要的總體對(duì)象，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的功能與性能到技術(shù)系統(tǒng)的映像，并對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)和優(yōu)化。

（四）編寫可行性研究報(bào)告

可行性研究具有預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)?？尚行匝芯繄?bào)告主要是通過對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場(chǎng)需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)的一種綜合性分析方法。

（五）編寫專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告

專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、安全評(píng)價(jià)報(bào)告、節(jié)能評(píng)估報(bào)告、交通影響評(píng)價(jià)報(bào)告等，專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)項(xiàng)目的影響進(jìn)行具體的分析，并提出改進(jìn)措施。專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告是由項(xiàng)目發(fā)起方委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制后報(bào)政府相關(guān)部門進(jìn)行審核。

（六）開展PPP咨詢

PPP項(xiàng)目需要項(xiàng)目發(fā)起方或者委托專業(yè)的PPP咨詢機(jī)構(gòu)編寫物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、實(shí)施方案。物有所值評(píng)價(jià)是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資運(yùn)營(yíng)方式提供公共服務(wù)的一種評(píng)價(jià)方法，物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論分為“通過”和“未通過”。“通過”的項(xiàng)目，可由政府同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力論證；“未通過”的項(xiàng)目，可在調(diào)整后重新評(píng)價(jià)，仍未通過的不宜采用PPP模式。

（七）編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告

財(cái)政承受能力論證是指識(shí)別、測(cè)算PPP項(xiàng)目的各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任，科學(xué)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響，為PPP項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)。為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)按照項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證。

在項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和實(shí)施方案通過政府審核之后，項(xiàng)目同級(jí)財(cái)政部門依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案和物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告組織編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告，統(tǒng)籌本級(jí)全部已實(shí)施和擬實(shí)施PPP項(xiàng)目的各年度支出責(zé)任，并綜合考慮行業(yè)均衡性和PPP項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃后，出具財(cái)政承受能力論證報(bào)告審核意見。財(cái)政承受能力論證的結(jié)論分為“通過論證”和“未通過論證”。“通過論證”的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排；“未通過論證”的項(xiàng)目，則不宜采用PPP模式。

（八）組織勘察

勘察，是指按照建設(shè)工程的要求，查明、分析、評(píng)價(jià)建設(shè)場(chǎng)地的地質(zhì)、地理環(huán)境特征和巖土工程條件并提出合理建議，編制建設(shè)工程勘察文件的活動(dòng)。

（九）拆遷?

拆遷是指取得拆遷許可的單位，按照城市建設(shè)規(guī)劃要求和政府所批準(zhǔn)的用地文件，依法拆除建設(shè)用地范圍內(nèi)的房屋和附屬物，將該范圍內(nèi)的單位和居民重新安置，并對(duì)其所受損失予以補(bǔ)償?shù)姆尚袨椤?/p>

（十）設(shè)計(jì)

可行性研究報(bào)告審批通過后可以進(jìn)行設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告而編制的初步設(shè)計(jì)文件，施工圖設(shè)計(jì)是根據(jù)已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)方案而編制的可供進(jìn)行施工和安裝的設(shè)計(jì)文件。

二、前期工作的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

在實(shí)踐中，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，完成PPP咨詢，財(cái)政承受能力報(bào)告通過審核之后，項(xiàng)目就可以進(jìn)行招標(biāo)程序，因此項(xiàng)目前期的工作可以由政府或社會(huì)資本方完成，也可以由政府和社會(huì)資本方合作完成。因此項(xiàng)目前期成果文件的歸屬分為三種情況：

1.項(xiàng)目的前期工作全部由政府完成，則成果文件歸政府所有。

2.項(xiàng)目的前期工作全部由社會(huì)資本方完成，則成果文件歸社會(huì)資本方所有。

3.項(xiàng)目的前期工作由政府和社會(huì)資本方共同完成，按照具體完成的工作內(nèi)容，成果文件分別由政府和社會(huì)資本方所有。

三、前期工作違約及處理

在實(shí)踐中，項(xiàng)目的前期工作可由政府方或社會(huì)資本方完成，也可以是政府和社會(huì)資本方共同完成，所以在這個(gè)過程中可能會(huì)存在違約的情況，具體有以下3種情況：

1.如果項(xiàng)目由政府方發(fā)起，項(xiàng)目的前期工作全部由政府方完成后進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)，則不存在違約。

2.如果項(xiàng)目由政府方發(fā)起，政府方在選定社會(huì)資本之后共同完成項(xiàng)目的前期工作，例如政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的拆遷工作，社會(huì)資本方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)等工作。在這個(gè)過程中如果政府或社會(huì)資本方出現(xiàn)違約，雙方首先可以進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商沒有達(dá)成一致，則合同作廢，違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.如果社會(huì)資本方發(fā)起的項(xiàng)目，但是最終該社會(huì)資本方?jīng)]有中標(biāo)，就會(huì)出現(xiàn)社會(huì)資本方發(fā)起人前期支出未獲收益的問題，地方政府應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)償措施，以免影響社會(huì)資本方參與PPP項(xiàng)目的積極性。

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主要以政府方發(fā)起為主；

初步設(shè)計(jì)是總括概算，施工圖設(shè)計(jì)是預(yù)算，要通過審計(jì)。

除非設(shè)計(jì)方案發(fā)生重大改變，否則不會(huì)違約。

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